???中礦資源集團股份有限公司

(資料圖)

證券代碼：002738?????證券簡稱：中礦資源??????公告編號:2023-066?號

債券代碼：128111????債券簡稱：中礦轉(zhuǎn)債

??????????????中礦資源集團股份有限公司

?????關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

????????預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的公告

????本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

?假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

???中礦資源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2023年8月

與限制性股票激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的議案》。由于公司實

施2022年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)《公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》

（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規(guī)定，將《激勵計劃》中尚未行權(quán)的預(yù)留部分

股票期權(quán)數(shù)量由42.00萬份調(diào)整為58.80萬份，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為

???現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

???一、公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃概述

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、

???????????????????????????《關(guān)于公司2020年

股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

??????????????????????????《關(guān)于提請股東大會

授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事發(fā)表了獨

立意見。律師出具了法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問報告。

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查公司

務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵

??中礦資源集團股份有限公司

對象有關(guān)的任何異議。2020年11月20日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2020年股票期

權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

公司監(jiān)事會認為，列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權(quán)激

勵管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象條

件。

公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、

?????????????????????????????????《關(guān)于公

司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

????????????????????????????????《關(guān)于提請

股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》及其相關(guān)事項的議案。

會議審議通過了《公司關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、

???????????????《公司關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)及限

制性股票的議案》。確定以2020年11月26日為首次授予日，向43名激勵對象授予

制性股票，授予價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵

對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財務(wù)顧問、律師

等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

劃之股票期權(quán)首次授予登記完成的公告》及《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計劃之限制性股票授予登記完成的公告》，公司首次授予的770.00萬份股票

期權(quán)于2020年12月4日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登

記，公司首次授予的253.00萬股限制性股票上市日為2020年12月10日。

議審議通過了《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》。確定以2021

年1月7日為授予日，向3名暫緩授予的激勵對象授予62.00萬股限制性股票，授予

價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格確

認辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具

了相應(yīng)報告。

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劃暫緩授予部分限制性股票授予登記完成的公告》，公司暫緩授予的62.00萬股限

制性股票上市日為2021年1月22日。

次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。確定以2021年9月30日為授予日，向5名激勵對象授

予60.00萬份預(yù)留部分股票期權(quán)，行權(quán)價格為55.84元/份。公司獨立董事對此發(fā)表

了獨立意見，認為激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關(guān)

規(guī)定。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

計劃之預(yù)留股票期權(quán)授予登記完成的公告》，公司預(yù)留授予的60.00萬份股票期權(quán)

于2021年10月15日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成授予登記。

十三次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于注銷公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予的股

票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為?19.92?元/份，注銷?25.15?萬份股票期權(quán)。董事會認為公司

《激勵計劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次

可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?212.85?萬份。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨

立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。財務(wù)顧問、

律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

十三次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃之限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于公司?2020

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期及暫

緩授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。同意將限制性股票的

回購價格調(diào)整為?9.94?元/股，并回購注銷?2.36?萬股限制性股票。董事會認為公司

《激勵計劃》設(shè)定的限制性股票的第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本

次可申請解除限售的限制性股票數(shù)量為?93.54?萬股。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)

??中礦資源集團股份有限公司

表了獨立意見。監(jiān)事會對可解除限售激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃之限制性股票回購價格及回

購注銷部分限制性股票的議案》。截止?2022?年?4?月?23?日，該部分限制性股票已

在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購注銷手續(xù)。

第二十次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股

票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的議案》、

????????????????????????????????《關(guān)于

公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?551.80?萬

份調(diào)整為?772.52?萬份，首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為?14.157?元/份；將

預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量由?60.00?萬份調(diào)整為?84.00?萬份，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)

價格調(diào)整為?39.814?元/份。董事會認為公司《激勵計劃》設(shè)定的預(yù)留部分股票期

權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?42.00?萬

份。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進

行核實并發(fā)表了核查意見。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關(guān)于注銷公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票

激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃首次授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。同意注銷?20.72?萬

份股票期權(quán)。董事會認為公司《激勵計劃》設(shè)定的首次授予股票期權(quán)的第二個行

權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?304.08?萬份。公司

獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對可行權(quán)激勵對象名單進行核實并

發(fā)表了核查意見。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關(guān)于公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期及暫緩授予部分第二個解除限售期

??中礦資源集團股份有限公司

解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司《激勵計劃》設(shè)定的限制性股票的

第二個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次可申請解除限售的限制性股票數(shù)

量為?131.46?萬股。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對可解除

限售激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具

了相應(yīng)報告。

次會議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首

次授予部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司?2020?年股票期權(quán)

與限制性股票激勵計劃預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的議案》、《關(guān)于公司

件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?420.00?萬份調(diào)

整為?588.00?萬份，首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為?9.398?元/份；將尚未

行權(quán)的預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量由?42.00?萬份調(diào)整為?58.80?萬份，預(yù)留部分股票期

權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為?27.724?元/份。董事會認為公司《激勵計劃》設(shè)定的預(yù)留部分

股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為

象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。財務(wù)顧問、律師等中介機構(gòu)出具了相應(yīng)報告。

??二、本次預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格調(diào)整事由及調(diào)整方法

??（一）調(diào)整事由

???公司于2023年5月31日實施2022年年度權(quán)益分派方案：以2022年度利潤分

?配方案實施時股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，（1）向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金

?紅利10.00元（含稅）；（2）以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。

???該利潤分配方案已于2023年5月31日執(zhí)行完畢。

??（二）調(diào)整方法

??根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的調(diào)整方

法如下：

??中礦資源集團股份有限公司

???若在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有

資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項，應(yīng)對股票

期權(quán)數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

???（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

???Q＝Q0×（1＋n）

???其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股

票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股、拆細后增加的股票數(shù)

量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

???若在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派

息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應(yīng)對

股票期權(quán)行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價格低于股票面

值。調(diào)整方法如下：

???（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

???P＝P0÷（1＋n）

???其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅

利、股票拆細的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

???（2）派息

???P＝P0-V

???其中：P0?為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價

格。

???根據(jù)上述調(diào)整方法，公司預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格調(diào)整如下：

???公司《激勵計劃》預(yù)留部分股票期權(quán)未進入行權(quán)期的股票期權(quán)合計為42.00萬

份，因此預(yù)留部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由42.00萬份調(diào)整為42.00×（1+0.4）

=58.80萬份。

???公司《激勵計劃》預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價格由39.814元/份調(diào)整為（39.814-

?????三、本次調(diào)整預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格對公司的影響

??中礦資源集團股份有限公司

??公司本次對《激勵計劃》中預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格的調(diào)整，不會

對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

?????四、獨立董事獨立意見

?????經(jīng)核查，獨立董事認為：公司董事會對《激勵計劃》中預(yù)留部分股票期權(quán)行

權(quán)數(shù)量及價格進行調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《激勵計劃》的

相關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形，同意調(diào)整

《激勵計劃》預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格。

?????五、監(jiān)事會核實意見

?????經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：鑒于公司實施了?2022?年年度權(quán)益分派方案，董事會

根據(jù)公司股東大會的授權(quán)及公司《激勵計劃》規(guī)定，對《激勵計劃》預(yù)留部分股

票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格進行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。同意公司按相關(guān)規(guī)定將《激

勵計劃》中預(yù)留部分尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由?42.00?萬份調(diào)整為?58.80?萬份，

預(yù)留部分股票期權(quán)行權(quán)價格由?39.814?元/份調(diào)整?27.724?元/份。

?????六、律師法律意見

?????北京市嘉源律師事務(wù)所出具了《北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于中礦資源集團股

份有限公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部分股

票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格、預(yù)留部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期條件成就相關(guān)事項的法

律意見書》，發(fā)表如下法律意見：

現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)

定。

相關(guān)規(guī)定。

滿，目前其他行權(quán)條件已成就，5?名激勵對象符合行權(quán)資格條件。

?????七、備查文件

??中礦資源集團股份有限公司

團股份有限公司?2020?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部

分股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及價格、預(yù)留部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期條件成就相關(guān)事項

的法律意見書》。

??特此公告。

?????????????????????中礦資源集團股份有限公司董事會

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